Rechtsgebiete
Bank- & Kapitalmarktrecht
Das Bankrecht regelt die gesamten Geschäftsverbindungen zwischen Banken und Kunden, wie etwa die Bankverträge, Kreditverträge, Kontoverträge und das Kreditkartengeschäft. Auch Factoring/Leasing gehören hierzu, ebenso die rechtlichen Regelungen zur Bankenaufsicht, zur Geldwäsche, zum Datenschutz im Finanzbereich und zu Bankentgelten.
Das Kapitalmarktrecht beinhaltet das Kapitalanlagerecht, insbesondere Wertpapierhandel, Investmentgeschäft, alterna-
tive Anlageformen, Vermögensverwaltung und Vermögens-verwahrung.
Geldwäscheprävention
Die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gehört zum ordnungsgemäßen Geschäft aller verpflichteten Unternehmen. Ziel ist es, den Missbrauch des Finanzsystems durch Verschleierung und Verschiebung von Vermögenswerten illegaler Herkunft sowie Finanzierung von Terrorismus zu verhindern. Wer sich hier nicht mit einer wirksamen Präventionsstrategie aufstellt und die gesetzlichen Vorschriften genau einhält, setzt sich und sein Unternehmen der Gefahr schwerwiegender Nachteile und Strafen aus.
